مشاوره سرمایه گذاری در بورس هم می‌تواند به کار تازه‌واردان بازار سرمایه بیاید و هم کسانی که سال‌ها است در این حوزه فعالیت می‌کنند. برای آغاز روند مشاوره باید مشخص شود فرد چه سرمایه‌ای در اختیار دارد. گام دوم تعیین میزان ریسک‌پذیری افراد است. ممکن است فرد سهامدار اهل ریسک نباشد و صرفا بخواهد اصل سرمایه خود را در کنار سودی اندک حفظ کند. برخی افراد نیز اهل ریسک و از تمام زوایای سرمایه‌گذاری در بورس باخبر هستند. مشاوران سرمایه گذاری با توجه به تجربه سال‌ها فعالیت در بازار بورس، بهترین نسخه را متناسب با شخصیت مالی افراد تجویز می‌کنند.

مشاوره سرمایه گذاری در بورس ممکن است به صورت اختصاصی برای هر فرد یا شرکت انجام شود یا از طریق وب سایت‌ها و سامانه‌های مخصوص و با خرید اشتراک، در اختیار متقاضیان قرار گیرد.

از جمله خدماتی که در حوزه مشاوره سرمایه گذاری به افراد و شرکت‌ها ارائه می‌شود، می‌توان به موارد زیر اشاره کرد:

• توصیه به خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار
• اظهار نظر راجع به روند قیمت، عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده
• اظهار نظر راجع به ارزش واقعی اوراق بهادار
• مشاوره در زمینه مدیریت ریسک
• مشاوره در زمینه ادغام، تملک، تغییر و تجدید ساختار سازمانی و مالی شرکت‌ها
• مشاوره در زمینه طراحی و تشکیل نهادهای مالی
• برگزاری دوره‌های آموزشی تخصصی بازار سرمایه